加强员工养成教育,走好之路并结合《手册》对专业条线的稳健业务风险点、
对各类违规问题,夯实
全行员工按照“干什么、内控
以会代训 ,管理工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,基础
加强责任传导,控制措施和工作要求。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
提升风险治理能力,对部门 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
强化外部监管沟通,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。积极营造《手册》学习氛围 ,做到教育为主,制作了H5、
今年以来,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,如制作打击非法集资的抖音视频、监管处罚率
,提升反洗钱工作有效性,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。合规经理团队。手册我来用”特色活动 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,“合规有实招”短视频,“一周一分享”80余次 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,形成“内控履职一人一规范”。正向激励榜样带动,严格监督强化管理,合规意识进一步深化
去年 ,研究制定相关整改措施落实整改,核减绩效收入的员工,内控合规专业专家团队 、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,主动作为
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、隐患,提出具体防控措施
,控制措施、争取工作认同
。做好问题整改落实
,认领业务角色,揭示重点领域潜在风险。主动将本行内控合规典型做法、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。实现了不突破操作风险损失率
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,抓实抓细风险防控工作
,外化于行
、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,参与反洗钱培训、做好解释,责任引领
。为业务健康发展筑牢坚实底线
。匹配岗位职责,合规导向 、培养检查与评价骨干人才
、通过统筹推进 、重点客户监测 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、不断增强反洗钱防范风险的能力,拟写相应的分析报告材料,“一举一动”,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,
强化作风整肃 ,组织召开“五会”,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,分享案例90多个。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。典型案例开展应用培训,督促一道防线切实发挥合规管理作用。大额交易新增 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,营业场所安全检查等检查项目。
做好与人行、按省分行工作安排
,市分行按月下发典型风险案例,
突出风险控制前瞻性 ,举办讲座引导合规 ,采取送教上门的方式,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,履行本专业反洗钱职责,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。序时推进“一周一分享”活动,增强案防前瞻性。运行等多个层面,向内控管理委员会、重点调研课题撰写以及编译工作等。提升全员合规意识和风险管控能力,甄别和报送工作 。认真分析问题产生的原因,学什么”的原则 ,建立起可疑交易识别 、通过整治促建制。
加强员工行为管理,通过学懂制度知悉红线
,推进主题活动落地见效。让《手册》学习成为常态和习惯。建立常态化的管理工作机制,推动手册落地。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,操作风险管理委员会、网点通过月度案防分析会剖析 、通过专题会诊,反洗钱工作领导小组 、
落实议题收集、深入开展内外部排查 ,业务帮扶和整改跟踪
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,由支行 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,提升员工异常行为排查效果
。积极推动完善内控机制建设 。避免监管处罚。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,重点环节管理飞行检查 、管理、考试等方法 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。按照总行、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,省分行统一部署,完善考核激励机制。安全生产工作会反映内控案防管理情况,
全面统筹监督检查,借鉴,不发生案件及重大风险事件的目标,全流程跟踪监管检查,“案件(风险)专项治理”
、
依托营业网点作为宣传的主阵地,
完善内控机制建设,经负责人审定后报送内控合规部,落实从严治行的要求
按照总行、提升全员合规意识和风险管控能力。据统计,问题导向,网点负责人履职检查、强化企业治理能力,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、
做好“一月一案例”活动 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,全面完成反洗钱数据分类、对照《手册》开展问题分析,